重点通报!投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
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投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
人工智能搜索误导用户?谷歌陷“胶水披萨”风波
近日,谷歌人工智能搜索结果建议用户往披萨里加胶水一事引发热议。该建议源自网络恶搞视频,但人工智能系统却未能识别,并将其作为真实信息呈现给用户。这一事件暴露了人工智能搜索系统在识别虚假信息方面存在的缺陷,也引发了人们对人工智能技术安全性的担忧。
事件回顾
5月底,国外网红凯蒂·诺托普洛斯在社交平台上发布了一段视频,称她在制作披萨时意外将胶水当成了鸡蛋加入其中。视频中,凯蒂面不改色地将披萨吃下,并表示味道“还不错”。
这段视频迅速走红网络,也引起了谷歌人工智能系统的注意。在用户搜索“往披萨里加什么”时,谷歌人工智能系统会自动推荐相关结果。其中,一个结果显示“加八分之一杯胶水”,并附上凯蒂的视频链接。
人工智能“幻觉”
这一结果引起了许多用户的质疑。有用户指出,往披萨里加胶水显然是危险的,谷歌人工智能系统竟然会推荐这样的结果,令人难以置信。
对此,谷歌方面解释称,人工智能系统是基于大量网络数据进行训练的,难免会受到虚假信息的误导。在凯蒂的视频走红后,相关关键词与“披萨”的搜索量急剧增加,导致人工智能系统将视频中的错误信息当成了真实结果。
引发担忧
谷歌人工智能搜索结果误导用户事件,暴露了人工智能系统在识别虚假信息方面存在的缺陷。这并非个例,此前也有报道称,一些人工智能系统被植入虚假信息,导致其做出错误判断。
人工智能技术的发展给人类社会带来了巨大便利,但也带来了一些新的风险。如果人工智能系统无法识别虚假信息,就有可能被别有用心者利用,造成严重后果。
如何应对?
为了解决人工智能“幻觉”问题,需要从以下几个方面入手:
- 加强对人工智能系统的训练,提高其识别虚假信息的能力。
- 建立健全的人工智能伦理规范,防止人工智能技术被滥用。
- 提高公众对人工智能技术的认知,帮助人们识别虚假信息。
人工智能技术是一把双刃剑,既能造福人类,也能带来风险。只有正视人工智能技术的风险,才能更好地利用这项技术,造福人类社会。
发布于:2024-07-09 03:12:46,除非注明,否则均为
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